德陽市人民政府關于印發《德陽市產業發展引導基金管理辦法》的通知

發布時間： 2021-08-04 來源：德陽市政府

各區（市、縣）人民政府，各重點產業功能區，市級各部門：

《德陽市產業發展引導基金管理辦法》已經市政府八屆96次常務會議審議通過，現印發你們，請認真貫徹執行。

德陽市人民政府

2021年8月3日

德陽市產業發展引導基金管理辦法

第一章總則

第一條為創新國有資本支持經濟發展方式，充分發揮好國有資本的引導和放大作用，扶持優勢產業，建立現代產業體系，規范德陽產業發展引導基金管理，根據財政部《關于印發〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、國家發改委《關于印發〈政府出資產業投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發改財金規〔2016〕2800號）、四川省人民政府《關于印發〈四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法〉的通知》（川府發〔2015〕49號）、德陽市人民政府《關于印發〈德陽市市級發展投資引導基金管理辦法〉的通知》（德府發〔2016〕7號）及其他相關法律法規，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱的德陽產業發展引導基金（以下簡稱市產業引導基金或母基金），是指由市級財政預算安排并委托市級國有平臺公司作為出資人代表發起設立，包含區（市、縣）、德陽經開區、德陽高新區財政委托國有平臺公司出資設立的，具有資金池功能的產業母基金。母基金以設立子基金方式運作，并通過產業子基金或產業投資有限合伙企業的形式投資于產業類項目，不進行基礎設施類投資。

第三條本辦法所稱的子基金，是指由母基金與社會資本、市場化基金管理人共同成立的通過市場化方式運作的各類股權投資基金，子基金根據相應《章程》或《合伙協議》的約定運作。

第四條市產業引導基金應按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則設立和運營。

第二章基金設立和管理

第五條基金管理人作為受托管理機構，負責市產業引導基金的設立工作和履行管理職責。

第六條基金形式為有限合伙企業，基金期限原則上不超過10年。

第七條基金管理人的主要職責為：

（一）根據市產業引導基金的設立方案完成基金設立工作；

（二）按照國家發展改革委、中國證監會等部門的相關規定,進行市產業引導基金備案、信用信息登記等工作；

（三）選聘具有相關資質的基金募集監督機構和基金托管機構等機構；

（四）負責公開選聘具備資金、項目資源優勢的子基金管理人；

（五）對擬投資的子基金/產業投資有限合伙企業、子基金管理人及相應出資人開展盡職調查與投資談判；

（六）負責召集投資決策委員會議；

（七）負責制定擬投資子基金的投資方案，并對擬投資的子基金進行投后監督、管理。根據所投子基金的基金合同/有限合伙企業投資協議，監督基金的募集、投向以及基金合同/投資協議的履約情況等；

（八）按基金公司章程規定向基金投資者披露基金投資運作、基金管理信息服務等信息。定期編制基金財務報告，經有資質的會計師事務所審計后，向基金董事會（持有人大會）報告；

（九）基金公司章程、基金管理協議中確定的其他職責；

（十）定期向相關部門報告市產業引導基金、所投子基金/有限合伙投資運行情況及其他重大事項；

（十一）其他法律法規、行業監管部門文件以及產業引導基金合伙協議所規定的職責。

第三章基金投資

第八條市產業引導基金通過投資設立產業子基金或產業投資有限合伙企業（以下簡稱有限合伙企業）方式進行投資，母基金原則上不直接投資項目。

第九條市產業引導基金將重點投入我市裝備制造、通用航空、醫藥食品、先進材料、數字經濟、文旅大健康等符合國家產業政策投資領域的產業類子基金或有限合伙企業，不對基礎設施類子基金或有限合伙企業投資。

第十條市產業引導基金出資設立子基金或有限合伙企業，出資額2000萬元以下的，由市政府常務會議審定，出資額2000萬元（含）以上的，經市政府常務會議審議后，報市委常委會會議審定。

第十一條市產業引導基金對單個子基金/有限合伙企業的投資額不得超過市產業引導基金資產總值的20%，同時原則不得超過子基金/有限合伙企業總出資的50%。

第十二條市產業引導基金投資子基金/有限合伙企業的，需要求子基金/有限合伙企業直接投資德陽市域內項目或投資市域外項目反投至德陽市的金額不低于母基金對該子基金/有限合伙企業的實際投資額。

第十三條為更好地發揮市產業引導基金的引導作用，在投資/設立子基金時，市產業引導基金可向子基金管理人/子基金適當讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第十四條子基金的出資。市產業引導基金在子基金的出資應當按照所投子基金的合伙協議/基金合同約定，履行出資義務。

第十五條子基金的管理。市產業引導基金參與的各子基金，按照市場化方式進行運作，按照合伙協議/基金合同約定進行管理。

第十六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是市產業引導基金主要投資決策機構，投決會成員可由市級相關部門、社會專家、企業投資人員等組成，對基金投資事宜作出決策。投決會主要職權為：

（一）審核及決策基金管理人所擬定的子基金/有限合伙企業投資方案；

（二）審核及決策擬投子基金/有限合伙企業的基金合同/投資協議等文件；

（三）按照市產業引導基金之合伙協議批準利益沖突事項；

（四）本辦法規定、市產業引導基金之合伙協議約定需要投決會表決的其他事項。

第十七條市產業引導基金可通過子基金/有限合伙企業的份額轉讓、到期清算或者合同約定的其他市場化方式退出。母基金存續期內，獲得的子基金退出收益或分紅收益在母基金內進行滾存，在母基金到期清算時一次性進行分配。

第四章風險控制與監督管理

第十八條市產業引導基金在運作過程中禁止從事以下業務：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務；

（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資；

（六）發行信托或集合理財產品募集資金；

（七）明股實債等變相增加政府債務的行為；

（八）其他國家法律法規禁止從事的業務。

第十九條基金管理人應與其他出資人在子基金基金合同/有限合伙企業投資協議中約定，有下述情況之一的，市產業引導基金可無需其他出資人同意，單方選擇提前退出；如無法實現退出，則子基金/有限合伙企業應當進入清算程序：

（一）簽訂基金合同/投資協議超過一年，子基金/有限合伙未按規定程序和時間要求完成設立手續的；

（二）市產業引導基金撥付出資款至子基金/有限合伙企業賬戶一年以上，子基金/有限合伙未開展投資業務的；

（三）未按照基金合同/投資協議約定投資的；

（四）子基金/有限合伙企業投資領域和方向不符合政策目標和違反現行法律法規的；

（五）子基金/有限合伙企業的運營及投資存在違反國家金融監管政策，擾亂金融市場的；

（六）子基金/有限合伙企業有其他不符合法律規定或基金合同/投資協議約定情形的。

第二十條市產業引導基金募集監督機構和托管機構的選擇?；鸸芾砣藨_選聘具有基金托管資格的商業銀行擔任市產業引導基金募集監督機構及托管機構。

第二十一條托管商業銀行應當具備以下條件：

（一）在德陽市設有分支機構；

（二）取得相應的基金托管資格；

（三）具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統；

（四）具備完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度；

（五）最近3年無重大違法違規記錄。

第二十二條基金管理人應將所管基金資產與自有資產嚴格分開核算，對所管不同基金應分賬核算。

第二十三條基金管理人定期向市級有關部門報告市產業引導基金運行情況、資產負債情況、投資損益情況及可能影響投資者權益的其他重大情況，重大事項應及時報告。

第五章費用和收益安排

第二十四條市產業引導基金按照基金合伙協議以及績效考核結果向基金管理人支付管理費。

第二十五條基金收益和基金剩余可分配凈資產按照各合伙人實繳出資比例進行分配。具體分配方案在市產業引導基金合伙協議中約定。

第六章基金終止和退出

第二十六條市產業引導基金一般應當在存續期滿后終止。各投資人中途不得退出。

第二十七條市產業引導基金終止后，由基金管理人負責組織清算工作。

第七章績效考核與監督

第二十八條對市產業引導基金進行考核應當按照市場評價優先和公共性原則，綜合考慮財政資金績效評價、國有金融資本運營評價、國有企業績效考核相關規定建立有效的績效考核制度，對市產業引導基金政策目標、政策效果、投資業績及其資產情況實行動態評估。必要時可聘請第三方獨立機構對市產業引導基金使用情況進行獨立審計和評估。

第二十九條具體《考核辦法》由市級相關部門會同德陽發展集團另行制定，并報市政府批準后實施。

第三十條市審計局依法對市產業引導基金投資、退出、收支核算管理等情況進行審計，必要時進行相關的延伸審計。

第八章　容錯機制

第三十一條在市產業引導基金運營管理中，未能實現預期目標或出現偏差失誤，符合法律法規和《德陽市審計監督容錯實施辦法》規定的情形，給予免責或從輕、減輕定責，對管理公司管理人員和投決會人員經營業績考核不作負向評價，督促管理人員及時整改和糾錯糾偏。

第九章附則

第三十二條本辦法自2021年9月5日起施行，有效期3年。